上海市人大代表、上海國際集團總裁劉信義：建議上海組建國有金控公司
2021年上海兩會期間，上海市人大代表、上海國際集團總裁劉信義提出了“雙循環(huán)”發(fā)展新格局下加快上海國際金融中心建設(shè)的建議。
他說，目前上海國際金融中心建設(shè)已站上新起點，但與國際一流國際金融中心相比，仍存在一定的短板和不足。一是金融產(chǎn)品不夠豐富，期貨市場和衍生品市場建設(shè)存在短板。二是國際投資主體和發(fā)行主體的參與度偏低。三是公平透明的市場環(huán)境還需要繼續(xù)深入推進，金融交易信息不夠及時和透明。四是金融機構(gòu)的服務(wù)水平仍待提高，在營商環(huán)境、法制建設(shè)等方面仍需完善，要實現(xiàn)與國際接軌。為此，他從五個方面提出如下建議：
一是豐富產(chǎn)品體系，穩(wěn)步開放市場投資主體、發(fā)行主體準入。特別是資本市場和貨幣市場的金融衍生品方面，需要進一步豐富和開放。隨著人民幣國際化和利率市場化的進程加速，匯率和利率雙向波動加大，預(yù)計未來境內(nèi)外投資者利用衍生品進行套期保值和風(fēng)險對沖的需求將顯著增加，盡快豐富產(chǎn)品體系將十分必要。資產(chǎn)證券化方面，建議上海在資產(chǎn)證券化法制建設(shè)、特殊目的公司（SPV）以及稅收中性待遇與國際先行標準接軌等方面，借助于自貿(mào)試驗區(qū)特殊政策安排，先行先試。
“隨著資本賬戶進一步雙向開放，未來上海要進一步開放面向國際投資者的投資渠道、額度、產(chǎn)品、交易場所，同時對國際發(fā)行主體進一步開放準入，讓更多國際上的合格投資者、各類金融產(chǎn)品的發(fā)行主體進入上海。”劉信義說。
二是進一步提高大型金融機構(gòu)集聚度，打造旗艦型金融機構(gòu)。建議加大吸引新設(shè)資產(chǎn)管理等金融機構(gòu)落戶的力度，加大吸引國內(nèi)外重要金融機構(gòu)的總部或功能性總部落戶上海的力度，積極組建金融控股公司，助推上海國際金融中心向更高能級邁進。上海組建國有金控公司幾乎不改變目前的管控模式、幾乎不增加地方金融機構(gòu)的監(jiān)管成本、幾乎不影響被控金融機構(gòu)的未來發(fā)展，還有助于金融機構(gòu)長期發(fā)展的資本補充難題，并為金融機構(gòu)的持續(xù)發(fā)展、并購重組、防范系統(tǒng)性風(fēng)險創(chuàng)造基礎(chǔ)。
三是進一步開放金融交易信息，優(yōu)化金融信息服務(wù)。金融市場的信息要實時、更大限度地向投資者開放，在資本市場信息透明的基礎(chǔ)上，進一步加大貨幣市場、外匯市場公共性質(zhì)信息充分、實時發(fā)布的工作力度，促進金融交易服務(wù)更加完善。
四是規(guī)范和完善金融專業(yè)服務(wù)，打造優(yōu)質(zhì)的營商環(huán)境，建議探索建設(shè)國際金融審判機構(gòu)，拓展上海金融法院功能定位。符合國際慣例、公正高效靈活的跨境金融審判機制必然有利于提升上海國際金融中心的核心競爭力。臨港新片區(qū)總體方案中已提出，臨港新片區(qū)要加強國際商事糾紛審判組織建設(shè)。在管轄方面，可以逐步加大開放力度，對跨境金融活動產(chǎn)生的糾紛訴訟，只要該糾紛與中國存在一定法律上的聯(lián)系，就可提交上海國際金融審判機構(gòu)審理。可以積極探索不要求本地“商業(yè)存在”的跨境法律服務(wù)。
五是持續(xù)推進上海金融科技中心建設(shè)。上海要建成金融科技中心，需繼續(xù)加大金融科技在金融機構(gòu)和資本市場的深度和廣度，在業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、信息等方面提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率。同時金融監(jiān)管也要迎頭趕上，利用大數(shù)據(jù)和人工智能等技術(shù)對嵌套進行穿透式監(jiān)管，實時追蹤資金流向，從而提升防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險的能力。探索適應(yīng)建設(shè)金融科技創(chuàng)新型金融中心的監(jiān)管模式，可以在上海加快功能性監(jiān)管試點，特別是上海自貿(mào)試驗區(qū)已獲得功能性監(jiān)管的先行先試權(quán)，可以加快推進。對完全開創(chuàng)性的業(yè)務(wù)，可以采取“創(chuàng)新指導(dǎo)窗口”的方式。建議上海積極研究，加強政、產(chǎn)、學(xué)、研、用等方面的協(xié)同，推動城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型與發(fā)展金融科技的有機融合，使金融科技成為上海城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型的亮點，并推動上海在金融科技中心建設(shè)上實現(xiàn)“領(lǐng)跑”。
